第05篇｜顺势四步法之做管理（一）：认识自己与制定计划

手册引子 · 第05篇 / 共7篇 · 做管理

上篇已经选出了标的，也写好了入场与失效条件。这篇进入顺势四步法的第四步——「做管理」。做管理分三篇展开：本篇先认识自己、把交易计划写下来，下一篇安排仓位、风险预算与退出，最后一篇用复盘把方法接成持续循环。

一、先认识自己：资金、风险、性格与时间

交易从认识自己开始，下单之前，请先想清楚下面的问题：

想清楚之后，再寻找、比较适合自己的策略。在顺势四步法里，可以选择强势股、走势相对平稳的权重股，也可以研究对应行业或主题ETF。

下面是一些错配的问题：

错配会增加试错成本，也让人更容易犯错。了解自己，才能选择一套愿意执行、也有条件执行的方法。

图1：对照风险承受、资金期限与盯盘时间，选择愿意执行、也有条件执行的方法。

💡 提示：这个章节的内容不仅仅是顺势四步法需要想清楚的，开始任何交易之前，都需要想清楚！

有没有遇到过这样的情况：原本只是随手翻了一只股票，看见大涨就满仓买入；只想试仓，却临时决定直接买满；原本约定退出，跌下来又变成了等等党。这些问题是因为没有计划，或者做了计划却没有照着执行。

计划你的交易，交易你的计划，提前想清楚关注谁、等待什么、怎样应对，再把它写下来，可以减少临时变卦。

计划也让交易保持一致，如果每次都临时换标准，事后就很难知道问题出在方法还是执行。保留当时的依据、条件和动作，才方便复盘，也让框架能够逐步迭代。

上篇留下的入场计划，已经有了标的、位置、触发、失效与取消条件，现在把计划整理成一份完整框架，下面是一个可以参考的计划：

计划项	写清什么
关注标的	股票或ETF的名称、代码、所属主线，以及关注依据
开仓条件	等待的位置与信号、触发方式、最高接受价，以及计划有效期
头寸安排	单标的计划投入上限、首次投入、加仓条件与各批额度
止损与止盈	什么情况说明判断失效，怎样确认并退出；什么时候减仓或提高保护位置
等待与放弃	哪些条件不足时继续等，哪些变化出现时取消未执行部分
底线原则	风险预算、禁止操作，以及适合自己的操作时段

计划不必写成长篇大论，重点是出现相应情况时，能找到事前约定的动作。

这里我需要重点强调：把交易底线写在计划最前面，写下来，每天看一次，慢慢形成肌肉记忆。例如：不上杠杆、不亏损加仓、不买计划之外的标的、不因价格上涨临时提高最高接受价。任何你觉得重要的内容，不允许逾越的底线都可以写下来！它们帮助我们在情绪上来时保住边界。

图2：四条例示底线与六项计划框架；个人底线和参数按自身条件填写。

可以从四格交易手账模板开始，把个人底线补在顶部，再填写各栏的计划与动作。

也可以根据自己的策略设置时间约束，例如：10点前只观察、不新开仓；或者将新开仓和加仓安排在14:30之后，这些是可选的个人规则，要与信号确认时间和交易方式相配。

写好交易计划之后，交易期间就按照交易计划来交易，盘中不做计划之外的操作。

准备新交易时，各项条件要同时满足才可以，盘中不做决策，只做应对。市场出现新变化时，可以按事前条件暂停、取消或退出，记录原因；不能把“调整计划”当成临时追涨、放宽止损的理由。

最后，在复盘中确定方法确实需要改变时，需要写清修改理由、内容与生效时间，再形成新版本，方便后续比较不同规则的实际表现。

图3：盘中按事前条件应对；复盘确认方法确需改变时，写清修改理由、内容、生效时间并保留版本。

到这里，计划讲清楚了，下一步是把它落到具体的仓位管理上来。

随时查阅：一页纸速查。